Inspecteur / Inspectrice de conformité
Emploi
-, 75, Paris, Île-de-France
Au sein du secteur LCB-FT, les activités opérationnelles et le contrôle permanent de ces mêmes activités sont réalisées par des collaborateurs différents (séparation des fonctions). Par ailleurs, les responsabilités du Chargé de conformité diffèrent selon qu'il s'agit d'un profil « senior », « spécialisé » ou « assistant spécialisé » (Cf. document interne « Fonction Conformité - Définition de Profils ») Activités opérationnelles : - KYC : analyser et traiter les alertes provenant de la solution SAS CDD - Customer Due Diligence ; - Analyser les alertes sur opérations générées par les outils automatisés de surveillance ou remontées du terrain ; - Effectuer les examens renforcés des opérations répondant à certains critères ; - Préparer/Envoyer les déclarations de soupçon à Tracfin ; - Donner un avis motivé préalable à l'entrée en relation d'affaires avec des clients à risque BC-FT accru (notamment PPE, clients de risque élevé ou extrême ; - Donner un avis motivé sur certaines opérations (demandes de financement) ; - Traiter les alertes de l'outil de filtrage. Activités de contrôle permanent - Réaliser les contrôles de second niveau LCB-FT prévus au plan de contrôle annuel,[...]
